推进党的领导与公司治理融合情况的自查报告(5篇)

篇一：推进党的领导与公司治理融合情况的自查报告

　　2023年公司治理自查报告7篇

　　公司治理自查报告1根据《____文件精神，按照__x的部署和__局党组的要求，为进一步搞好公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，确保公司“__”规划的顺利实施，推进公司各项工作的健康发展，结合公司生产经营实际，公司纪委制定了“把构建惩防体系和治理商业贿赂有机结合起来，从源头上预防和惩治腐败，切实抓紧抓实抓出成效，构建和谐企业，为公司改革发展稳定提供强有力的政治保证”的指导思想，迅速在公司掀起了治理商业贿赂专项活动，通过全面传达上级文件和会议精神，达共识，找差距，增信心，抓落实，现就活动开展以来情况汇报如下：

　　一、积极贯彻，充分领悟文件精神内涵

　　治理商业贿赂是党中央、国务院做出的重大决策和部署，是实现经济社会又快又好发展的迫切需要，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要内容，也是当前国有企业深化改革、确保发展的保障。__年x月x日，公司收到省局党组转发的《__集团公司关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》(__党发〔__〕__号)文件时，正值我公司__扩建项目实施阶段，公司党委、纪委立即召开了包括党支部委员在内的公司中层以上干部会议，会议学习了文件精神，要求各支部下去召开专门会议进行学习和领会，将文件精神务必传达到每一位员工。按照《意见》内容，抓检查、抓整改，扎实有效地推动治理商业贿赂工作的有效开展。通过学习，大

　　家一致认为：只有扎实开展治理商业贿赂活动，并与开展构建惩防体系等活动结合起来，才能有效遏制违规违纪案件的发生，全面落实党风廉政建设责任制和责任追究制度，为公司改革和发展创造良好的内部环境。

　　二、加强领导，积极落实案件治理组织体系

　　党风廉政建设和反腐败斗争是一项艰巨复杂的工程，治理商业贿赂工作是党风廉政建设和反腐倡廉工作的一项重要内容，是反腐倡廉的一项重要举措。同时，也是杜绝企业利润流失、保护党员干部、使企业持续健康发展的内在需求。因此，必须要有专门的组织机构去贯彻、执行、落实。公司党委结合公司生产经营实际，经研究决定成立了以党委书记为组长、纪委书记为副组长的开展治理商业贿赂专项工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察审计室，负责处理日常工作。

　　三、结合实际，按文件精神认真开展自查

　　我们以“三个代表”重要思想为指导，把开展治理商业贿赂专项工作作为贯彻落实科学发展观、构建和谐企业、完善法人治理结构、落实城防体系的一项重要任务和工作。根据文件精神，结合企业现阶段重点工作，我们先后对____扩建项目中的设备及大宗物资采购、基础工程建设以及在支付物资和工程款等过程中有无违规违纪行为进行了重点审查;对废旧物资处理、产品销售等经营活动过程中有无违规违纪行为进行了重点排查;对正在实施__扩产项目过程中设备采购、工程项目建设

　　等经营活动进行重点监控;对日常生产经营过程中发生的物资采购和外包工程有重点地进行了效能监察。

　　__年x月开始的我公司____扩建项目，在今年7月底基本结束。根据文件精神，公司治理商业贿赂工作领导小组抽调专门人员组成自查自纠工作组，对照设备和大宗物资采购及基础工程建设招标、议标原始记录审查所有合同签订的正确性和准确性;根据合同内容在技术部审查验收记录，在财务部审查付款记录。经过一个月的审核检查，未发现损害企业利益的违规违纪行为。

　　__年x月，我公司经过论证确立了__生产线扩产项目，为确保项目的顺利实施，杜绝违纪行为，提高资金使用率，公司纪委经研究讨论决定对该项目进行立项效能监察。目前，该项目正在实施过程中，效能监察人员对项目实施的各个过程进行全程跟踪式的参与和监督。

　　__年__月份，公司决定对__扩建项目结束后产生的废旧钢材以及多年前____的部分废旧物资进行处置。为了处理好这批材料，公司充实和调整了废旧物资处理领导小组，对待处理物资的市场价格进行了充分的市场调研，最后采取了公开竞价的方式处理了这批废旧物资，纪检监察人员对整个过程进行了监督。

　　__年x月份，公司纪检监察审计室成立后，通过日常的效能监察工作，发现供应部在采购物资过程中，对部分物资的采购质量把关不严，给生产造成了一定的损失，并且在支付货款程序中出现违规行为。对此，公司对直接责任部门的行政一把手进行了经济处罚和岗位调整，并下文在全公司范围内进行通报。

　　在自查过程中，供应部主动将收受的.烟酒、茶叶、月饼等礼品上缴公司纪委，纪检监察审计室进行了登记，并同供应部沟通后将礼品作了适当的处理。

　　四、拓宽案源渠道、对存在的问题进行自纠

　　扎实推进商业贿赂治理工作需要采取多种形式，根据条件和实际情况拓宽信息________;在问题处理上，参照安全管理的“四不放过”原则，责任追究严格实行“双线”问责制，即对发现的违规、违纪问题进行问责;对监督不力、失职渎职行为进行责任追究。

　　(一)建设约束机制、拓宽案源渠道

　　1、预防为主、制度约束

　　如：对内实行部门主管“一岗三责”，即行政负责制、廉政负责制和安全负责制，将年初签订的《廉政责任书》予以公布，让广大员工进行监督，形成监督合力;又如：《公司合同评审暂行规定》实行对外经济业务签订合同时必须签订《廉洁自律合同》，明确警示内部人员必须廉洁自律，严肃告诫供应商和承包商不得进行不正当竞争，并对商业贿赂行为如何处罚和惩戒做出了明确的规定和具体的量化指标;再如：采取机关科室之间、相关岗位之间通过《工作程序交接、会签制度》、《周调度会制度》做到相互监督和制约等

　　2、拓宽案源渠道、营造不敢腐败环境通过日常效能监察和审计监督工作，发现和堵截违规违纪行为。

　　一是根据纪检监察审计室《谈话制度》，纪检监察人员根据程序可以找广大员工和外部人员了解情况、掌握问题;

　　二是纪检监察人员对内可以通过执行力效能监察发现案源线索并进行查处;

　　三是对通过对重点项目的审计工作发现违规违纪问题。

　　通过信访举报制度拓宽案源渠道。

　　一是公布信访举报制度，向全公司公布每月28日为公司信访接待日，由公司党委成员轮流值班接待群众来访;

　　二是公布举报方式，在公司公布栏内长期公布廉政举报的通信地址、电话、受理单位并设立了两个举报箱等，鼓励内部人员和外部供应商、建筑商举报投诉，充分调动和发挥群众举报商业贿赂问题的积极作用。

　　(二)落实制度、责任追究

　　严格落实年初逐级签订的《党风廉政建设责任制》和公司纪委制定的《党风廉政建设责任制量化考核标准》，严格自查自纠和案件排查工作责任制，一级检查一级，一级对一级负责。

　　对检查中发现的问题，做到坚持原则与把握政策相结合，坚持惩处与教育相结合，坚持宽严相济，认真把握自纠与追究的界限。确属一般性的程序问题，责令限期整改;如属违规违纪行为，则按《公司问责制暂行办法》的规定对责任部门负责人实行问责，严肃追究党纪、政纪责任，并将问题的查处情况记入个人《廉政档案》，作为今后干部选拔、任用的输入信息。

　　另外，公司纪委与__市__区检察院反贪局建立了经常性的业务联系，通过沟通协调，建立了案件协查和移送制度，形成办案合力。

　　五、建立防治商业贿赂长效机制

　　公司党委、纪委本着加强监督、形成约束、惩处少数、教育

　　多数的原则，着眼解决深层问题，构建了防治商业贿赂长效机制的思路。

　　一是牢固树立依法经营的意识。纠正为了片面追求市场占有率、为谋求竞争优势而进行不正当交易的行为。根据公司“__”的经营方针，倡导依法经营，在内部实行科学有效的绩效考核办法，从而规范从业行为。同时加大对违规违纪等案件及其责任人的查处追究力度，努力营造遏制不正当交易行为和反商业贿赂良好的内部经营环境。

　　二是加强监督管理。要将效能监察和审计工作与治理商业贿赂相结合，通过日常的效能监察和审计工作把对外经济业务风险管理作为一项

　　常规性工作来抓，切实降低违规违纪行为，提高违规违纪内查发现率和堵截率，重点发挥纪检监察职能事前和事中监督的作用和效果。

　　三是加强企业文化、廉政文化和商业道德建设。要求广大员工树立诚信经营、公平竞争的意识和行为规范，提高广大从业人员对不正当交易行为和商业贿赂危害性的认识，改变和纠正商业贿赂是“润滑剂”、“潜规则”等错误观念，营造良好的企业文化氛围，为公司的健康发展、合法经营提供保障。

　　公司治理自查报告2公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.

　　一，公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:

　　1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(__年修订)》修改;

　　根据公司的实际情况,公司已在__年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修

　　改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.

　　2,公司部分制度尚待修订与完善;

　　(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;

　　(2)公司需建立《募集资金管理办法》.

　　3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.

　　4,期权激励工作尚未开展

　　由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.

　　为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所及公司,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.

　　二,公司治理概况

　　公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的"公司治理结构.下:

　　股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.

　　董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.

　　监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.

　　与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行"五分开",公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独

　　立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.

　　内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.

　　信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.

　　绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.

　　相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.

　　三,公司治理存在的问题及原因

　　公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:

　　公司治理自查报告3确保维护社会稳定和安全生产，现将__县分公司自查情况报告如下：

　　一、加强组织领导，强化落实责任，全力做好维护稳定和安全生产、安全保卫工作。

　　1、__县分公司紧急召开了由班组长参加的专题会议，强调安全问题。并成立了由经理钟兰涛为组长，副经理张兆勇为副组长，各班组长为成员的安全生产督察小组;公司把安全生产纳入重要议事日程，有规划，有安排，做到思想重视，组织落实，目标明确。

　　2、加强员工安全教育。及时召开员工大会，公司领导要求全体员工要高度重视特殊时期的通信保障工作，要严格按照操作规程办事，严格执行市分公司的各项指令和要求，确保通信安全、畅通，防止各类案

　　件和事故发生;车辆要加强安全管理，要确保车辆安全、正常行驶，车辆停放要做到定点定位定时;对营业厅、机房等要害部门要实行封闭式管理，保安人员要提高警惕，加强值班，严防各种人为因素的.破坏，克服麻痹思想和侥幸心理;营业帐款要及时上交银行，严格执行公司财务制度及安全规范，采取有效措施保障营业资金的安全;全体员工的手机24小时要开机，切实做好重要通信期间的保障工作，确保人身、设备、车辆、资金和卡的安全。

　　二、严格安全管理，加强安全防范，确保重要设施、重点要害部位万无一失。

　　1、要对自办营业厅的安全防范，通过加大保安力量、增加巡逻频次等方式加强守护，确保营业厅消防设施、电视监控等技防设施的完好，确保疏散通道畅通。要坚决防止人员密集场所因突发事件造成群死群伤事故的发生，要防止人为将易燃易爆物品或危险品带入营业场所或滞留在营业场所。

　　2、加强用电安全管理，办公楼要做到无人灯灭、微机、空调、电风扇等设备关闭电源。要严格检查用电是否超负荷、电线是否老化、电源插座是否串接、是否存在电线裸露、接电不规范等情况，坚决杜绝用电安全隐患，坚决消除违章用电、超负荷用电的现象。

　　3、实行24小时值班，值班人员应注意各方面的运行情况，如有异常，应详细记录故障发生地点、时间、故障性质，及时向公司领导和市公司值班人员汇报并及时处理，做到早发现、早报告、早解决。

　　三、全面排查，突出重点

　　领导亲自带领维护人员到各基站、营业厅检查地线、电源、空调的安全情况;铁塔、塔基和通信设备的防雷装置、接电装置的测试情况以及采取的防护措施，检查各基站机房的门、窗防雨、防漏等情况，对重点部位逐一进行排查，做到心中有数、严格防范措施，确保万无一失。

　　“安全生产重于泰山”，我们将以高度的政治责任感做好当前的安全通信保障工作，确保我市移动通信的正常运营，为广大移动用户提供畅通、高效、优质的移动通信网络。

　　公司治理自查报告4一、案例回顾

　　11月29日，新加坡上市公司____油因错判油价走势，在石油期货投资上累计亏损5.5亿美元，决定向新加坡高等法院申请破产保护。作为一个成功进行海外收购被称为“买了个石油帝国”的企业，违规的石油期货交易不仅让充满潜力的____油轰然倒下，也暴露了我国国有企业在公司治理、内部控制和风险管理方面的巨大缺陷。

　　____油事件的发生，首先说明形式上十分完备、规范的公司治理结构并不能保证一定是有效的。____油公司在新加坡注册成立，其治理结构完全按照新加坡关于上市公司监管的要求建立，因此____油公司并不缺乏完善的公司治理结构和相应的制度安排，但总裁陈久霖个人仍然可

　　以凌驾于制度之上，违反国家有关期货方面的规定，违规进行期权投机交易和场外期货交易，完全绕开董事会自己操盘进行交易，使公司治理的一系列制度安排都形同虚设，不能发挥应有的作用。

　　其次，____油事件说明了公司内部控制在运行机制上应进一步完善，尤其是风险的控制方面。从____油的案例看来，公司给陈久霖的权利过大，以至于他本人对规则极端漠视，造成高层控制无效。在具体的交易业务执行上，____油公司的10位交易员能够一致执行陈久霖的错误决策而没有及时进行制止并向公司董事会报告，已经存在交易员与总裁的串通舞弊，造成内部控制失效；尽管____油内部有一个由专职风险管理主任等人员组成的风险控制队伍，但当____油在期货市场上继续亏损时，公司内部的风险控制机制仍然完全没有启动。____油事件表明，一方面，应当采取措施使公司治理结构得以有效地实施；另一方面，公司的内部控制运行机制应当能够防止由于高层决策失误而导致的风险和损失。表面上看来，这属于互不相关的两个问题，但笔者认为，公司治理结构应当与内部控制机制结合起来，寻求实现两者目标的最佳结合。两者结合有其必要性和可能性。

　　二、公司治理结构与内部控制相结合的必要性与可能性分析

　　从____油事件中我们可以看出，企业发生重大危机时不仅与高级管理人员（公司治理结构）有关，而且与公司的业务执行部门（内部控制）有关。____油事件表明，良好的公司治理结构和有效的内部控制只有结合起来，进行有效的配合与互动，才能有效防范企业面临的风险。这要

　　求我们在管理中必须同时考虑公司治理结构与内部控制，在优化公司治理结构时充分考虑内部控制的保障，在执行内部控制时考虑公司治理的影响。

　　（一）必要性分析

　　首先，公司治理结构与内部控制相互依赖而发挥作用。从广泛的意义上讲，公司治理结构是用以处理不同利益主体相关者及股东、债权人、管理层与职工之间的关系的一整套制度安排。它的基本点是：（1）如何配置和行使控制权；（2）如何监督和评价董事会、经理人员和职工；（3）如何设计和实施激励机制。公司治理结构主要是侧重于处理所有权与经营权的配置、监督与激励方面，形成股东大会、董事会、监事会与经理层之间的制衡机制。而对于内部控制来说，COSO对内部控制的定义是：一个由机构的董事会、管理层和其他人员完成的过程，其目的是为了给以下目标的实现提供合理保证：运行的效果和效率；财务报告的可靠性；遵守法律和规章。内部控制由五个要素组成，即控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。内部控制侧重于企业各项具体活动的控制，主要应用于经营管理部门的决策及执行。

　　在实施公司治理结构时，配置和行使控制权必须以内部控制来保障和约束；监督和评价董事会、管理人员和员工时，也必须以内部控制的执行结果为依据。设计和实施激励机制最终通过内部控制程序体现出来。内部控制活动是公司治理活动的具体化，没有控制活动，公司治理结构就成为空中楼阁。从另一方面来说，公司治理结构又影响着企业内

　　部控制的建立及运行效果。如果没有一个清晰有效的公司治理结构，公司治理结构混乱，管理者就容易发生道德风险和自利行为，千方百计地绕过企业的内部控制。缺乏足够的高层的支持，设计再好的内部控制也会失效。因此，内部控制作用的发挥依赖于公司治理结构的效果。

　　其次，内部控制与公司治理结构存在着作用弱化区域。内部控制虽然是由董事会、管理层和其他人员完成的过程，但在实际执行时，内部控制点主要集中在管理层以下的"财务会计系统和业务执行系统，主要控制程序还是被限定在CEO之下，而对于企业的高层即董事会与管理层的控制点较少，仅仅限于某些事情的高层授权，因此，内部控制存在高层控制弱作用域，仅凭内部控制并不能完全保证防止、发现并及时纠正重大的错误与舞弊的发生。对公司治理结构来说，有效的公司治理结构在于实现公司控制权、所有权、监督权的制衡，其基本点侧重于股东会、董事会、监事会、经理层之间的权责关系的制度安排，目的是为了避免经理层出现损害股东利益的行为。对于经理层之下的业务执行部门公司治理结构并不重视，因此，公司治理也存在基层治理弱作用域。如果公司的业务执行部门缺乏有效的内部控制，不能及时地防止、发现舞弊并向董事会报告，经理层的错误决策就可能“畅通无阻”。从以上两者的弱作用域可以看出，必须同时考虑内部控制与公司治理结构，寻求两者之间有效的链接方式。

　　（二）可能性分析

　　首先，从产生的基础上看，两者都是基于受托经济责任而产生的。现代企业制度下，企业的所有权与经营权分离，企业的所有者把企业委托给经理层经营，需要对其行为进行监督与激励，使其保障所有者的利益。同时，经理层也对企业的债权人以及其他利益相关者负有一定的责任，公司治理问题由此而产生。从另一方面看，企业的董事会与经理层之间，经理层与下属部门之间又存在着多重的受托经济责任关系。每个管理层面需要对上级负一定的经济责任，对下属的行为予以监督与激励，由此产生了内部控制问题。两者在产生上的同源性，意味着两者在实施时，在方式手段上可以相互借鉴。

　　其次，参与主体的重合性。经典的公司治理结构理论认为，公司治理机构的参与主体主要包括股东、董事会、监事会、经理层，其中董事会是公司治理结构的核心。债权人、经理层以下的职工等属于利益相关者，一般来说不作为公司治理结构的参与者。对于内部控制来说，内部控制的参与主体有董事会、经理层、以及经理层以下各级业务执行部门。其中经理层及其以下的执行部门是主要的参与者。董事会与经理层既参与公司治理的过程又参与内部控制的过程，是两者联系的桥梁。

　　再者，目标上的衔接性。公司治理结构追求公平和效率的目标。

　　在实现各利益主体利益均衡的基础上，增加股东的利益，其目标具有战略性。内部控制的目标，是运营的效果和效率、财务报告的可靠性、法律规章的遵守。可见，内部控制目标的实现是公司治理结构的基础和保障。只有实现了运营的效率，提供了可靠的财务报告，保证遵守了国

　　家的法律和公司的规章，才有可能保护股东利益，追求公平和效率的目标。因此，两者的目标是相互衔接的，这使得两者在运行时可以达到目标上的一致，而不至于会出现相互偏离的倾向。

　　三、内部控制与公司治理结构的结合的途径

　　首先，内部控制与公司治理结构在实施的方式手段上的相互借鉴。在公司治理结构中，引入更多的程序性控制措施，形成高层决策人员之间的相互牵制和制衡，避免赋予单个高层人员过大的权力。尤其是董事会与经理层之间，董事会成员不应任职于经理层，实现不相容职务分离，可以有效解决内部人员控制问题。在内部控制方面，改变以往以程序性控制为主的控制手段，引入相应的激励措施进入业务执行层，提高基层人员参与内部控制的主动性和积极性，特别是主动识别经理人员错误决策并及时报告董事会的能力。

　　其次，建立监事会、审计委员会、与内部审计部门之间的三位一体风险管理监督机制。笔者认为，实现内部控制与公司治理结构之间的有效结合，防范企业的风险，关键在于协调两者参与主体之间的关系。由于监事会、审计委员会以及内部审计部门在企业中的特殊地位，通过规范三者组织构成以及协调关系，可以实现内部控制与公司治理结构的有效结合。

　　公司治理自查报告5首先，特别提示

　　自在__上市以来，公司一直在努力完善内部治理结构，提高治理水平。根据中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规，结合公司实际情况，公司逐步建立了严格的股东会、董事会和监事会三次会议运行制度，明确的决策授权制度。同时，公司还加强了各项内部制度建设，为公司内部控制和治理提供了基本的制度保障。

　　公司治理普遍规范，但仍存在以下问题:

　　1.__程未按照《上市公司章程指引(__年修订)》进行完整修订；

　　根据公司实际情况，公司在__年度股东大会上对公司章程中召开股东大会的通知进行了部分修改，但大部分条款没有修改。公司将在情况明朗后全面修改公司章程，并提交股东大会审议通过。

　　2.公司的一些制度需要修改和完善；

　　(1)公司需要对内部控制制度进行全面评价，并形成自我评价报告；

　　(2)公司需要制定《募集资金管理办法》。

　　3.股权分置改革尚未完成。

　　由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。

　　4.期权激励工作尚未开展

　　由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励。董事会将根据公司实际情况引入期权激励计划，并在股改完成后实施。

　　为了全面、简洁地向投资者揭示公司的治理结构，使投资者对公司治理有更全面的了解，公司对治理情况进行了自查，并起草了本治理报告。针对上述问题，公司制定了整改方案，并在上交所和公司上公布了自查报告全文。衷心希望投资者对公司治理提出有价值的建议，推动公司提高治理水平，以更持久、更健康、更稳定的发展回报投资者。

　　二、公司治理概况

　　公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关规定要求，不断完善独立经营、相互制衡的股东会、董事会、监事会和管理层的公司治理结构。

　　股东会:股东会是公司的最高权力机构，依照有关规定认真行使法定职权，严格遵守有关表决事项和表决程序的规定。公司历次股东会的召集和召开均有律师在场见证，并出具股东会合法性和合规性的法律意见书。

　　董事和董事会:公司有9名董事，其中独立董事3名。董事会的人数和组成符合法律法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事。公司全体董事可以认真负责地出席股东大会和董事会，并可以在会前主动

　　调查。获取作出决议所需的资料和材料，认真审阅所有提案，为股东会和董事会的重要决策做好充分准备。能够积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，了解董事的权利、义务和责任。

　　监事和监事会:公司有5名监事，其中员工监事2名。监事会的人数和人员结构符合法律法规的要求。公司监事可以认真履行职责，以对股东负责的态度，监督公司财务的合法性和合规性以及公司董事和高级管理人员履行职责的情况。

　　与控股股东的关系:公司与控股股东严格执行“五分开”，公司与控股股东基本实现了人事、资产、财务分离，组织与业务独立，会计独立，责任与风险独立。公司未向控股股东、控股子公司和关联企业提供担保或资金。控股股东和其他关联企业没有被挤出。挪用公司资金。公司积极采取措施，减少公司与其控股股东及关联企业之间的日常关联交易。控股股东提出并保证认真履行股东职责，保证在人员、资产、财务上与公司分离，在组织和业务上独立，不超越公司股东大会，董事会直接或间接干预公司重大决策和依法开展的生产经营活动，不以资产重组的方式损害公司和其他股东的合法权益。

　　内部控制制度:公司根据政策要求和自身业务需要制定了各种内部控制制度，并得到了很好的实施。公司制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作规则》，使总经理在股东会、董事会和监事会的运作中严格遵循上述规则。公司建立了覆盖公司所有运营环节的内部管理体系；公司明确了各部门和岗位的目

　　标、职责和权限，建立了相关部门和岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门。

　　信息披露:公司指定《中国证券报》和《上海证券报》作为信息披露的报纸，严格按照法律法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，并积极、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者的决策产生重大影响的信息，确保所有股东平等获取信息。

　　绩效评价和激励约束机制:公司建立了公平透明的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，并逐步完善。因为公司没有完成股权分置改革，所以无法实施有效的期权激励。

　　利益相关者:公司可以充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工和社会利益的协调和平衡，共同促进公司的持续健康发展。

　　三、公司治理存在的问题及原因

　　根据上市公司的要求，公司制定了相对完善合理的内部控制制度，得到了有效的遵守和实施，公司治理普遍规范。但是，针对公司这几年工作中出现的问题，需要在以下几个方面进行改进:

　　1.__程未按照《上市公司章程指引(__年修订)》进行全面修订

　　根据公司实际情况，公司在__年度股东大会上对公司章程中召开股东大会的通知进行了部分修改，但大部分条款没有修改。主要原因是公司股东未就股权分置改革方案达成一致，公司股权分置改革工作未完成。公司的股权结构，选举董事和监事时是否采用累积投票制，董事会

　　的权限设置和管理层水平仍然存在不确定性。公司希望在情况明朗后全面修改章程。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(__月修订)》，公司已编制了章程草案，待相关事项明确后，将进一步修订，并提交股东大会审议通过。

　　2.公司的一些系统还有待更新和改进

　　目前，公司已经建立了比较完善的内部控制制度。但与上海证券交易所《上市公司内部控制指引》相比，公司还需要对内部控制制度进行全面评估，形成自我评估报告。公司将督促职能部门尽快完成内部控制制度的检查和监督，并做出自我评估报告。

　　通过本次自查，发现公司未制定《募集资金管理制度》。公司财务部和董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立公司募集资金储存、使用和管理的内部控制制度。

　　3.公司股权分置改革尚未完成

　　由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案未获通过。公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革。

　　4.期权激励工作尚未开展

　　由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励。董事会将根据公司实际情况引入期权激励计划，并在股改完成后实施。

　　四.整改措施、整改时间及责任人

　　公司的规范化治理是一个逐步持续改进的过程。鉴于此次治理自查的结果，我公司近期主要关注以下问题:

　　待情况明朗后，再全面修改章程。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引(__月修订)》，公司已编制了章程草案，待相关事项明确后将进一步修订，并提交股东大会审议通过。

　　第五，独特的公司治理实践

　　1.公司积极开展投资者关系管理，制定了《投资者关系管理系统》。明确投资者关系管理事务第一负责人是公司董事长，董事会秘书是公司投资者关系管理事务的`业务总监，董事会办公室是公司投资者关系管理的职能部门。具体来说，有以下几个方面:

　　(一)公司已设立投资者关系栏目，并设立信息披露、公司治理、会议事项等子栏目。该还设立了一个投资者论坛，为投资者之间以及投资者与公司之间提供一个交流平台。安排专人及时解答投资人关心的问题，收集部分问题提交公司管理层。

　　(2)积极认真地接听投资者的电话。随着百货行业越来越受到市场的青睐，机构投资者的研究要求也随之提高。公司会积极接收他们，希望公司能从投资者那里获得更多的信息。耐心回复电话咨询股东，做好通话记录。考虑逐步建立股东数据库，为公司全股流通的管理打好基础。

　　2.公司高度重视企业文化建设，将企业文化建设提升到战略规划的高度。在企业文化建设方面，公司主要做了三项工作:一是梳理了公司的企业文化，发现了“优秀基因”；二是设计了公司的核心概念体系。三是整合企业文化，根据公司现状实施和调整设计的核心概念体系。结合以上三方面工作，公司形成了企业文化建设专题报告，列举了企业精神、公司宗旨和核心服务理念，具体如下:

　　(1)创业精神:团结、创业、求实和创新

　　(2)公司宗旨:以“一流的设施、一流的服务、一流的管理”满足不同层次各界消费者的需求，努力把公司建设成为多层次、多功能、全方位、现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和员工谋福利。(1992)

　　(3)经营理念:一贯的信誉，服务第一，质量一致(1995)

　　(4)二十六个服务概念(1997)

　　(5)核心服务理念:人人100%(1997)

　　(6)《企业生命线:诚信》(1998)

　　(7)四大品牌:企业品牌、服务品牌、员工品牌、商品品牌(__年)

　　3.公司建立了合理的绩效考核体系，从公司管理层到基层都有相应的员工考核体系。公司高级管理人员实行年薪制，与员工人均工资、净资产收益率、利润指标完成情况挂钩，由董事会根据高级管理人员考核

　　结果进行分配。董事会薪酬与考核委员会具体负责公司高级管理人员的考核。对于每个分公司的员工，都有相应的运营指标和其他指标。年底，各部门综合考核后发放工资。

　　不及物动词其他需要说明的事项

　　没有其他需要说明的事项。

　　公司治理自查报告6一、特别提示

　　公司自__年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系。同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障。

　　公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题：

　　1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（__年修订）》修改；

　　根据公司的实际情况，公司已在__年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修

　　改。公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过。

　　2，公司部分制度尚待修订与完善；

　　（1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；

　　（2）公司需建立《募集资金管理办法》。

　　3，公司股权分置改革工作尚未完成。

　　由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过。公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。

　　4，期权激励工作尚未开展

　　由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。

　　为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告。针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划。并将自查报告全文刊登于上海证券交易所及公司，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者。

　　二、公司治理概况

　　公司严格按照《公司法》，《证券法》和中国证监会有关规定的要求，不断完善股东大会，董事会，监事会和经营层独立运作，相互制衡的公司治理结构。下：

　　股东大会方面：股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。公司历次股东大会的召集，召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法，合规的法律意见。

　　董事与董事会方面：公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员构成符合法律，法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事。公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会，在召开会议前，能够主动调查，获取做出决议所需要的情况和资料，认真审阅各项议案，为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作。能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利，义务和责任。

　　监事与监事会方面：公司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人员结构符合法律，法规的要求。公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司财务和公司董事，高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

　　与控股股东的关系方面：公司与控股股东严格执行"五分开"，公司与控股股东基本上实行了人员，资产，财务分开，机构，业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金。控股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金。公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易。控股股东提出并保证切实履行股东的职责，确保与公司在人员，资产，财务上分开，在机构，业务方面独立，不越过公司股东大会，董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益。

　　内部控制制度方面：公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实。公司制定了《股东大会议事规则》，《董事会议事规则》，《监事会议事规则》和《总经理工作细则》，使股东大会，董事会和监事会在运作中，总经理在工作中严格按照上述规则执行；公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门，岗位的目标，职责和权限，建立相关部门之间，岗位之间的制衡和监督机制，并设立了内部审计部门。

　　信息披露方面：公司指定《中国证券报》，《上海证券报》为公司信息披露的报纸，严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实，准确，完整，及时地披露信息。并主动，及时地披露所有可能对股东和其他利

　　益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。

　　绩效评价与激励约束机制方面：公司已经建立了公正，透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。

　　相关利益者方面：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东，员工，社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续，健康的发展。

　　三、公司治理存在的问题及原因

　　公司按上市公司规范要求制定了较为完善，合理的内控制度，这些制度得到了有效的`遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题，在以下几方面需要做出改进：

　　1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（__年修订）》修改

　　根据公司的实际情况，公司已在__年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成。公司股权结构，选举董事，监事时是否采取累计投票制，股东大会，董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性。公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改。根据证监会发布的《上市公司

　　章程指引（__年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过。

　　2，公司部分制度尚待更新与完善

　　目前公司建立了比较健全的内部控制制度，但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告。公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。

　　通过本次自查发现，公司未制订《募集资金管理制度》，公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》，建立对公司募集资金的存储，使用和管理的内部控制制度。

　　3，公司股权分置改革工作尚未完成

　　由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过。公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。

　　4，期权激励工作尚未开展

　　由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。

　　四、整改措施，整改时间及责任人

　　公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程，针对本次治理自查结果，近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改：

　　在情况明了后对《公司章程》进行全面修改。根据证监会发布的《上市公司章程指引（__年修订）》，公司准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进一步修订，并提交股东大会审议通过

　　五、有特色的公司治理做法

　　1，公司比较积极的开展投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》。明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管，董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门。具体有以下方面：

　　（1）在公司上设立了投资者关系专栏，设立了信息披露，公司治理，会议事项等子栏目。上还开设了投资者论坛，提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台。安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答，并将一些问题汇集提交给公司经营层。

　　（2）积极，认真地接待投资者的来访来电。在百货业日益被市场看好的情况下，机构投资者的调研要求也有所增多。公司予以积极接待，希望公司能更多的被投资者了解。对电话咨询的股东则予以耐心解答，并作来电记录。考虑逐步设立股东数据库，为公司股票全流通的管理打好基础。

　　2，公司对企业文化建设非常重视，将企业文化建设提高到战略规划的高度。关于企业文化建设，公司主要做了三方面工作：第一是对公司的企业文化进行了梳理，找出了百大企业文化的"优秀基因"。第二是对公司核心理念体系进行了设计。第三是对企业文化进行整合，结合公司现状，对设计的核心理念体系进行贯彻并调整。结合以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告。其中对企业精神，公司宗旨，核心服务理念等进行了列示。具体如下：

　　（1）企业精神：团结

　　创业

　　求实

　　创新

　　（2）公司宗旨：以"一流的设施，一流的服务，一流的管理"满足社会各界不同层次消费者的需求，努力将公司办成多层次，多功能，全方位，现代化的大型企业集团，向国际市场迈进，为公司积累资金，为全体股东和公司职工谋取利益。

　　（3）经营理念：信誉恒一，服务第一，品质如一。

　　（4）二十六条服务理念。

　　（5）核心服务理念：百分之百为大家。

　　（6）企业生命线：诚信。

　　（7）四大品牌：企业品牌，服务品牌，员工品牌，商品品牌。

　　3，公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系。公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工

　　人均应发工资，净资产收益率，利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放。公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责。对于各分公司人员，都有相应的经营指标及其他指标。在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬。

　　六、其他需要说明的事项

　　不存在需要说明的其他事项。

　　公司治理自查报告__年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司【__】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[__]48号）和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（广东证监[__]57号），深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下：

　　一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

　　自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

　　（一）董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

　　（二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

　　（三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

　　（四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

　　二、公司治理概况

　　公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：

　　（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

　　（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；

　　（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；

　　（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；

　　（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；

　　（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

　　（二）"三会"制度健全,运作规范。

　　公司建立完善了"三会"（股东大会、董事会、监事会）运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

　　（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

　　（2）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的`权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

　　（3）关于监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。

　　（三）信息披露公开、透明。

　　公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照《股票上市规则》等法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息。

　　（四）积极开展投资者关系管理。

　　公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时、详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。

　　（五）内部控制制度比较完善。

　　公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过；所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权；对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

　　三、公司治理存在的问题及原因

　　（一）董事会下设委员会的运作需要加强。

　　__年初，公司董事会根据《上市公司治理准则》的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

　　（二）公司制度需进一步增补修订。

　　公司虽已按证监会、深交所有关规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相关控制制度。

　　（三）公司激励机制还需完善。

　　公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核办法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励办法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的积极性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的办法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等激励机制等。

　　（四）公司在资本市场上的创新还不够。

　　公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续发展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的发展，公司应适当加快在资本市场的发展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。

　　四、公司的整改措施、整改时间及责任人

　　针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。

　　（一）董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。

　　该项整改措施在__年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。

　　（二）公司将按照规定制订公司的《信息披露管理制度》，并提交董事会审议通过后实施。

　　该项整改措施在__年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。

　　(三)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。

　　该项整改措施在__年底前力争展开前期工作，由公司董事长负责。

　　（三）在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，积极重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的发展，不断地将公司做大做强。

　　该项整改措施在__年落实，由公司董事会和公司经营管理层共同负责。

　　五、有特色的公司治理做法

　　（一）为确保公司按照《公司法》、《公司章程》及各项制度的要求规范运作，有效防范风险，在充分发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定期对分、子公司进行专项审计，不定期地对公司人员和下属公司进行稽核、监督、检查，并对可能产生漏洞的环节进行专人负责监督整改。

　　（二）根据公司规模大、下属分子公司多、区域分布广等实际情况，设置五大管理区（华北、东北、西南西北、华东华中及华南），配备区总经理、财务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子公司的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由公司财务部进行直线职能式垂直管理（包括财务人员的任免、调动、业务培训、考核等）。

　　六、其他需要说明的事项

　　无。

　　公司通过一系列内控制度的建立和实施，有效地保障了公司的资产安全，及时地解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司持续稳健发展。未来公司将根据中国证监会、交易所的有关规定，以此次治理专项活动为契机，增强公司董、监事及高管人员的规范意识，不断完善公司的法人治理结构，进一步搞好公司的信息披露工作，积极提高公司质量，不断地将公司做大做强。

篇二：推进党的领导与公司治理融合情况的自查报告

　　公司治理自查报告三篇

　　篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记

　　载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　20XX年6月29日，公司

　　员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内

　　控制度,这些制度得到了有

　　效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中

　　出现的问题,在以下几方面需要做出改进：

　　1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召

　　开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司

　　股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董

　　事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还

　　存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证

　　监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草

　　稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内

　　部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公

　　司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。通过

　　本次自查发现，公司未制订《募集资金管理制度》，公司财务部与董事会办公室

　　将尽快建立《募集资金管理制度》，建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司

　　意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见，以启动

　　者了解.对

　　咨询的股东那么予以耐心解答，并作来电记录.考虑逐步设立股东

　　数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于

　　企业文化建设，公司主要做了三方面工作:

　　以发放薪酬.

　　六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.

　　篇三：公司治理自查报告本公司及董事保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或

　　重大遗漏。

　　一、特别提示按照监管当局的要求，对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项，公司认

　　真部署，进行了全面自查工作，发现公司治理方面存在以下问题有待改进：

　　（一）产权清晰度缺乏；

　　（二）关联交易有待进一步规范；

　　（三）监事会局部会议记录缺失。

　　二、公司治理概况公司按照《上市公司章程指引（20XX年修订）》修改完善了公司章程，并以公

　　司章程为基石，很好地规范了公司权利机构、决策机构、监督机构和执行机构

　　之间的权利义务关系。

　　公司制定了《股东大会议事规那么》、《董事会议事规那么》、《独立董事制度》、《监事会议事规那么》、《总经理工作细那么》等制度，会议的通知、召集、召开、授权委托及提名和选举，均严格按照有关规那么进行，公司董事、监事、高级管

　　理人员各司其职，忠诚守信，勤勉尽责。

　　公司建立了较完备的内部控制制度，范围涵盖行政、人事、财务、审计、资产

　　管理、经营管理、安全生产与服务等各个方面，并得到了切实地贯彻落实。在

　　执行过程中根据公司的开展和有关情况变化，从适应性、时效性等方面不断进

　　行修订完善。

　　公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等严格方面分开，具有独立

　　完整的自主经营能力。

　　公司制定了《信息披露管理方法》，制定了定期报告的编制、审议、披露程序,以

　　及重大事件的报告、传递、审核、披露程序。公司董事会秘书属公司高级管

　　理人员，现由公司财务总监兼任，确保其知情权和信息披露建议权。除法定信

　　息披露外，公司还按照《信息披露管理方法》、《投资者关系管理细那么》主动

　　及时地进行相关临时信息披露，保证了公司信息披露的及时、准确和完整。

　　三、公司治理存在的问题及原因

　　（一）产权清晰度缺乏截至20XX年12月31日，由于公司源于机场集团公司分立式改制设立，受国

　　家土地管理政策、法人治理等历史因素的影响，公司及子公司和合营公司等法

　　人实体有局部房屋建筑物尚未办理房产证。具体说明如下：

　　①、A号候机楼，系公司19XX年上市时机场集团所投入的资产，土地使用权已

　　办理过户手续，但由于该候机楼建筑超出原规划红线约400平方米，需重新补

　　办相关用地手续，且补办手续极为复杂，至今尚未办理完成。

　　②、B号候机楼，系公司20XX年配股时机场集团所投入的资产，土地使用权未

　　办理过户手续；该候机楼20XX年开始改扩建，至20XX年度初方投入使用；截

　　至20XX年底，包括主体工程在内的绝大局部工程已与承建商办理了结算手续,但竣工决算尚未办理完毕，导致该项资产的产权手续没有办理完毕。

　　③、物流园工程，系公司利用集团公司的土地建造，20XX年度方投入使用；截

　　至20XX年底，该项工程的竣工决算手续未办理完毕，又该项资产的土地仍属

　　行政划拨用地，导致该项资产的产权手续没有办理。

　　④、快件中心大楼：该等房屋由国际快件监管中心购建，而该等资产

　　用地系向集团公司租用，由于资产与土地使用权分属两家公司，资产过户手续

　　没有办理。

　　（二）关联交易事宜由于机场集团代表政府行使机场管理当局职能，拥有机场区

　　域经济资源、管理

　　权限、以及机场运营的区域性特征，公司（包括所有下属子公司和非法人独立

　　核算单位）与机场集团之间自成立以来存在着一定的关联交易，如：航空收入

　　分成、工程代建、土地房屋及建筑物的租赁与维修费、水电油料费、绿化等综

　　合性费用的日常关联交易，也存在着资产代购、出售收购、业务的划转等偶发

　　性关联交易。

　　（三）监事会局部会议记录缺失由于监事会未设日常办事机构，导致监事会会议记录整理不完整，不及时，部

　　分监事会会议记录缺失。

　　四、整改措施、整改时间及责任人

　　（-）关于产权清晰度缺乏问题加快工程决算，完善补充报建手续；在资产所有权转移手续预计无法办理的情

　　况下，相关各方签署长期租赁协议。公司正以“上市公司治理专项活动”为契

　　机，加大解决上述问题的力度。

　　（二）关于关联交易问题

　　（1）明确各单位负责关联交易统计的兼职或专职人员，加强关联交易的处理、传递和列报工作；也可在进行日常会计核算时，考虑关联交易便于统计的需耍;（2）定期清理公司与机场集团及其下属公司间的关联交易，并及时予以总结,尽可能减少关联交易。

　　20XX年10月31日前落实，责任人为公司董事会秘书支广纬。

　　上述措施于（三）关于监事会会议记录保存问题指定专人，加强对监事会有关资料的管理。公司于20XX年10月31日前落实

　　整改措施，责任人为公司董事会秘书支广纬。

　　五、有特色的公司治理做法

　　（一）本公司系集团公司剥离局部资产，以公开募集方式设立的股份,航空主业资产和业务自成立以来就分属两家公司所有和经营。从20XX年5月

　　开始，本公司与

　　集团公司之间通过资产委托管理、资产置换、非公开发行股票

　　向集团公司购买资产（进行中，尚待中国证监会审批）等步骤逐步解决了资产、业务分割状况，大大减少了关联交易。这对于完善公司治理，规范内部运作都

　　产生了积极的影响。

　　（二）公司20XX年4月修改了公司章程，建立了独立董事制度，聘请了独立

　　董事。选举董事、监事方面，也在国内较早的采用了累积投票制。20XX年8月,公司通过了《投资者关系管理细那么》，积极开展投资者关系管理活动，这在国

　　内上市公司中也是较早的。

　　（三）公司重视企业文化建设，努力创立学习型组织。这对于提高员工的积极

　　性、创造性和主观能动性，增强公司的稳定性和可持续开展性，都产生了积极

　　的影响。

　　六、其他需要说明的事项20XX年初本公司原总经理崔绍先涉嫌贷款诈骗被XX市公安局逮捕，导致公司

　　与有关银行的诉讼（详细情况请参阅20XX年以来历次定期报告）。通过对公

　　司各方面自查，除印鉴管理不善外，财务管理的有关内控制度起到了防火墙的作用，运行良好，阻止了不法行为对公司的进一步侵害。公司已制定印章管理

　　规定，就印章的使用审批、登记备案、保管等各个方面作了具体规定。

　　XX市XX公司董事会

　　4、需不断加强信息披露管理工作。

　　二、公司治理概况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准那么》等

　　文件的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，加强信息披

　　露工作。

　　目前公司已建立起以《公司章程》、《股东大会议事规那么》、《董事会议事规

　　那么》、《监事会议事规那么》为基础，包括《总裁工作细那么》、《信息披露管理

　　制度》、《投资者关系工作管理规定》、《财务会计管理制度》、《投资管理

　　制度》、《募集资金使用管理方法》、《合同管理制度》、《资金管理制度》、《印章管理制度》等一系列配套制度在内的公司治理制度体系，以加强和细化

　　公司的管理。同时，公司董事会、监事会和经营班子正在加强学习新的法规和

　　条例，提高合法合规运作意识。

　　（一）公司规范运作情况1、关于股东与股东大会。股东大会是公司的最高决策和权力机构，公司制定

　　有《股东大会议事规那么》，能够严格按照要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。公司能

　　够采取必要措施，使所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己

　　的权利，并承当相应的义务。股东大会会议提案、召开、通知、审议等各项程

　　序符合法律法规的要求，历次股东大会均有见证律师出席并就股东大会的合法

　　合规性出具了法律意见书。

　　2、关于董事与董事会。公司董事会现由9名董事组成，其中6名董事由股东

　　方推荐（其中1名董事担任公司总裁），3名董事为独立董事。独立董事由会

　　计学、药物化学和金融领域的专家担任。董事会下设董事会战略委员会、薪酬

　　与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，各专业委员会职责

　　分工明确，对董事会负责。各位董事勤勉尽责，能够认真履行职责，维护公司

　　和全体股东的利益。

　　3、关于监事和监事会。公司监事会现由3名监事组成，其中股东代表监事2人，职工代表监事1人，人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够认真

　　履行自己的职责；监事会主要是通过列席公司董事会会议，对董事会讨论和审

　　议的各项议题发表独立意见，对公司日常经营活动进行不定期的跟踪调查等方

　　式来进行监督。

　　4、关于高级管理层。公司高级管理层设总裁1名，副总裁4名，财务总监1名，董事会秘书由其中1位副总裁担任。公司制定了《总裁工作细那么》，明确

　　规定由总裁组织实施董事会决议，主持公司的全面工作，向董事会报告等14项职责。高级管理层有任期经营目标责任制，董事会将根据经审计的年度生产

　　经营指标完成情况，讨论决定公司高级管理人员的报酬。高级管理层在日常工

　　作中能够做到忠实履行职务，尽力维护公司和全体股东的最大利益。

　　5、关于公司内部控制情况。公司结合自身实际情况，制定了较为合理、有效

　　的内部控制制度，并取得了有效的执行。除了上述股东大会、董事会、监事会

　　等议事规那么外，公司在财务管理、募集资金管理、投资管理、信息披露内部报

　　送程序管理、合同管理等方面也制定有切实可行的规章制度。

　　（二）公司独立性情况公司与

　　（三）公司透明度情况公司制定了《信息披露管理制度》，并指定董事会秘书负责信息披露、接待股

　　东来访和咨询、处理投资者关系等工作。公司能够严格按照法律、法规和公司

　　章程及公司信息披露管理制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信

　　息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

　　三、公司存在的问题及原因1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行。

　　公司20XX年6月版《章程》中“裁办公会对该项工作进行了明确部署，并成立了治理专项活动自查和整改工作

　　领导小组，由董事长严镇博先生担任组长和公司治理专项活动

　　XX证券交易所网站

　　2、为切实落实公司治理专项工作，方便广大投资者对公司本次治理专项活动

　　进行监督和提出建议，公司设立专门

　　、、电子邮箱和网络平台，以听

　　取和收集投资者及社会公众的意见和建议。

　　公众评议时间：20XX年

　　月曰一月曰

　　：

　　篇二：公司治理自查报告一,特别提示

　　公司自19XX年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治

　　理水平的工作，并按照中国证监会,XX证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决

　　策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治

　　理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比拟规范，但也还存在以下一些问题：

　　1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改；根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召

　　开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.公司将在情况明

　　了后对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待修订与完善；⑴公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；

　　(2)公司需建立《募集资金管理方法》.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司

　　为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解

　　公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告.针对上述

　　几方面的问题，公司已制订了整改计戈.并将自查报告全文刊登于XX证券交易

　　所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出珍贵意见建议,促进公

　　司提升治理水平，以更持久,更健康,更稳健的开展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照《公司法》，《证券法》和中国证监会有关规定的要求，不断完善

　　股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下：

　　股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真

　　行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事，其中独立董事3名，董事会人数和人员

　　构成符合法律，法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要

　　求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能

　　够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前，能够主动调查,获

　　取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重

　　要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训I,熟悉有关法律法规，了解

　　作为董事的权利,义务和责任.

　　监事与监事会方面:公司共有5名监事，其中职工监事2名，监事会的人数和人

　　员结构符合法律，法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对

　　股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性

　　进行监督.

　　与控股股东的关系方面：公司与控股股东严格执行〃五分开〃，公司与控股股东基

　　本上实行了人员，资产,财务分开,机构,业务独立，各自独立核算,独立承当责任

　　和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司，附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施

　　降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证

　　切实履行股东的职责，确保与公司在人员，资产,财务上分开,在机构,业务方面

　　独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展

　　的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制

　　度，并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规那么》，《董事会议事规

　　那么》，《监事会议事规那么》和《总经理工作细那么》，使股东大会，董事会和监事

　　会在运作中，总经理在工作中严格按照上述规那么执行;公司制定了涵盖公司各营

　　运环节的内部管理制度;公司明确各部门，岗位的目标,职责和权限,建立相关部

　　门之间，岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定《中国证券报》，《XX证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律，法规和公司章程的规定，真实,准确,完整,及时地披露信息.并主

　　动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正，透明的高级管理人员的绩

　　效评价标准与激励约束机制，并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施

　　有效的期权激励.相关利益者方面：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东，

篇三：推进党的领导与公司治理融合情况的自查报告

　　《公司治理自查报告（通用12篇）.doc》

　　随着个人的素质不断提高，报告有着举足轻重的地位，要注意报告在写作时具有一定的格式。...将本文的Word文档下载，方便收藏和打印

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篇四：推进党的领导与公司治理融合情况的自查报告

　　公司治理自查报告

　　公司治理自查报告

　　一、前言

　　本公司始终注重公司治理的建设和完善，坚持依法规范运营，加强内部控制，规范各项经营活动。为了进一步加强公司治理，确保公司能够持续健康发展，特进行一次全面自查。本报告将从公司治理结构、内部控制、合规经营、信息披露和社会责任等方面进行回顾、总结和分析，并提出改进的建议。

　　二、公司治理结构

　　公司治理结构是公司运营和发展的基础，对于保障股东权益、提高公司效率、规范公司行为具有重要意义。本公司的治理结构主要包括股东大会、董事会和监事会。自查结果显示，公司治理结构符合法律法规要求，各项职责明确，董事会与监事会的独立性得到保证，董事和高级管理层在决策过程中能够充分考虑公司整体利益。

　　然而，在公司治理结构方面，我们也发现了一些问题。首先，董事会成员的独立性仍需加强，一些董事同时兼任其他公司的董事或高级管理人员，可能存在利益冲突的情况。其次，监事会的独立监督作用还需进一步加强，监事会成员应更加积极主动地参与公司的监督工作，提出合理建议，确保公司运营的透明度和合规性。

　　基于上述问题，本公司将进一步优化公司治理结构，加强董事会成员的独立性，增加监事会成员的积极性，使公司治理结构更加科学合理。

　　三、内部控制

　　内部控制是公司实现良好治理的基础，是公司保持良性运营的重要保证。本公司高度重视内部控制建设，并通过自查发现了一些存在的问题。首先，公司内部控制制度和规范有待进一步完善和落实，部分员工对内部控制制度的了解不深入，执行情况不够严格。其次，公司的风险管理和内部审计存在盲点，应加强对重要风险的识别和评估，并完善内部审计机制，确保公司所有风险都得到有效控制。

　　为了强化内部控制，本公司将制定具体的内部控制制度和规范，并确保员工对制度的充分知晓和理解。同时，将加强对重要风险的监测和评估，完善内部审计机制，确保公司内部控制的有效性和合规性。

　　四、合规经营

　　合规经营是公司治理的核心要求，也是公司可持续发展的保障。本公司一直以来注重依法合规经营，自查结果显示，公司在税务、劳动法、环保、安全生产等方面均符合相关法律法规要求，没有发现重大违法行为。但是，我们也发现了一些非重大的合规问题，如行政文件管理不规范、福利待遇不透明等。这些问题虽然不会对公司的正常运营造成影响，但仍需要引起高度重

　　视，及时整改。

　　为了进一步加强合规经营，本公司将加强对行政文件管理的规范和制度的完善，增加福利待遇的透明度，确保公司在合规经营方面符合相关法律法规的要求。

　　五、信息披露

　　信息披露是公司治理的重要环节，直接关系到公司与投资者和社会的信任和互动。本公司一直以来注重信息披露工作，尽量做到及时、准确、完整。自查结果显示，本公司的信息披露工作符合相关法律法规的要求，但在信息公开的透明度和沟通的及时性方面还有待提高。尤其在公司经营状况、关键事件和风险提示等方面，应加强信息公开，提高投资者的知情权。

　　基于上述问题，本公司将进一步完善信息披露制度，增加信息披露的透明度和及时性，增强投资者的参与感和信任感。

　　六、社会责任

　　公司的社会责任是公司治理的重要内容，是公司能否在社会中站稳脚跟的基础。本公司一直关注社会责任的履行，积极参与公益事业，并主动承担环境保护和员工福利等责任。自查结果显示，公司的社会责任履行得到一定程度的认可，但也存在一些问题，如公益事业的策划和执行不够规范，环境保护工作中有一些不合规的行为。

　　为了加强社会责任的履行，本公司将进一步规范公益事业的策

　　划和执行，加强环境保护工作的合规性，提高公司在社会中的形象和声誉。

　　七、结论和建议

　　综上所述，本公司治理自查发现了一些问题，包括董事会独立性不足、内部控制不完善、合规经营存在盲点、信息披露不透明、社会责任履行不规范等。针对上述问题，本公司已制定了相应的改进措施和计划，将进一步加强公司治理建设，提高公司运营水平和社会形象。

　　我们将继续加强与监管部门和股东的沟通和合作，注重公司治理的长效机制建设，加强对公司治理的监督和评估，持续改进公司治理水平，为公司的可持续发展奠定坚实基础。

篇五：推进党的领导与公司治理融合情况的自查报告

　　关于公司治理的自查报告及整改措施

　　自查报告

　　根据公司治理的要求，我们公司进行了一次全面的自查，以评估我们的现行治理机制是否符合规范，是否有可能存在潜在的漏洞或问题。以下是我们对公司治理进行自查的报告。

　　一、公司股权结构

　　我们公司进行了股权结构的审查，并确保其公开透明。我们的股权结构清晰，没有存在虚假设立的股东或非法转让股权的情况。

　　二、董事会运作

　　我们对董事会的运作进行了仔细的评估。董事会成员的选任程序透明，成员背景多样，不存在权力集中或人脉关系过于密切的情况。董事会议事规则合法，决策程序完善，决策结果被有效执行。

　　三、高级管理层责任制

　　我们公司明确了高级管理层的责任和职责。责任分工合理，领导层的行为均遵守道德和法律规定，未出现贪污、腐败、滥用职权等违法违纪的情况。

　　四、信息披露与内控制度

　　我们公司充分履行了信息披露的义务，及时向股东和监管机构提供准确、全面的信息。内部控制制度有效，能够确保公司各项活动的合规性和透明度。

　　五、股东权益保护

　　我们公司尊重股东的权益，提供合理的股东权益保护措施，未出现损害股东利益的行为。

　　六、风险管理

　　我们公司建立了完善的风险管理体系，能够及时识别、评估和控制各项风险。公司资金和资产的运营存在合理的风险控制措施。

　　整改措施

　　根据自查结果，我们公司制定了以下整改措施，以进一步提升公司治理的水平，确保公司经营合规、稳定发展。

　　一、完善董事会制度

　　进一步明确董事会的职权和责任，确保董事会决策程序的公开透明。加强对董事会成员的培训，提高其对公司治理相关法规的了解。

　　二、加强内部控制

　　进一步完善公司的内部控制制度，确保各项活动的合规性和透明度。加强对员工的培训，提高他们的合规意识和风险意识。

　　三、加强信息披露

　　加强与投资者和监管机构的沟通与合作，及时、准确地披露信息。确保信息披露的真实准确，不得故意隐瞒或失实披露。

　　四、加强股东权益保护

　　进一步加强对股东权益的保护，建立有效的投资者保护机制。提高股东参与公司决策的权益，加强对股东利益的合理回报。

　　五、加强风险管理

　　进一步完善公司的风险管理体系，确保对各项风险的识别、评估和控制。加强资金运作的风险管理，防范资金损失风险。

　　结论

　　通过自查报告和整改措施的制定，我们公司对现行的治理机制进行了全面的评估和改进。我们将持续关注公司治理的动态，不断完善公司治理体系，以确保公司的长期健康发展。

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